Agenda item
Yr Adroddiadau Archwilio Mewnol Diweddaraf
- Cyfarfod Pwyllgor Archwilio a Sicrwydd Risg Comisiwn y Senedd, Dydd Llun, 10 Tachwedd 2014 09.00 (Item 4.)
- Gwybodaeth gefndir i eitem 4.
Cofnodion:
4.1
Cyflwynodd Gareth yr adroddiad ar yr adolygiad o reoli
asedau sefydlog. Mae'r holl argymhellion wedi cael eu derbyn ynghyd â'r
adroddiad dilynol ar yr adolygiad o reoli contractau cyfleusterau.
4.2
Mewn ymateb i gwestiynau gan aelodau'r Pwyllgor mewn
perthynas ag asedau sefydlog, sicrhaodd Nicola Callow y pwyllgor:
a.
y byddai cyfrifydd y Comisiwn yn gweithio gyda TGCh i
nodi asedau yr oedd angen eu cyfalafu;
b.
y byddai asedau dros £5,000 yn cael eu cynnwys fel rhan
o'r adolygiad interim o'r cyfrifon;
c.
y byddai rhifau cyfresol pob ased yn cael eu cofnodi cyn
diwedd y flwyddyn; a
d.
bod asesiad o fod yn agored i risg o ran prydlesi wedi ei
gynnal i baratoi ar gyfer unrhyw effaith.
4.3
Cyflwynodd Gareth yr adroddiad ar yr adolygiad recriwtio
a gynhaliwyd mewn ymateb i gais gan y Prif Weithredwr.
4.4
Sicrhaodd Claire y Pwyllgor fod canlyniadau'r archwiliad
yn cael eu defnyddio i lywio cyfres o welliannau. Byddai hyn yn cynnwys:
a.
datblygiad, gan y Bwrdd Rheoli, set o egwyddorion yn
ymwneud â gwneud penderfyniadau ar gyfer recriwtio;
b.
sicrhau bod y polisïau, y prosesau a'r canllawiau yn
gydlynol, yn hygyrch, yn cael eu hadolygu'n rheolaidd a bod staff yn eu deall;
c.
sicrhau bod y broses o fabwysiadu'r egwyddorion a'r
polisïau, a'r rhesymau dros benderfyniadau'n ymwneud ag ymarferion recriwtio yn
dryloyw;
d.
sicrhau bod adolygiadau trylwyr yn cael eu cynnal ar
gyfer pob ymarfer recriwtio a fyddai'n cynnwys gwiriadau bod cofnodion wedi eu paratoi
a'u cadw yn unol â'r rheolau rheoli cofnodion a deddfwriaeth diogelu data; ac
e.
annog gwell perchnogaeth o faterion yn ymwneud â
recriwtio, datblygu a pherfformiad gan Benaethiaid Gwasanaeth.
4.5
Cymeradwyodd y Pwyllgor yr ymagwedd hon a phwysleisiwyd
pwysigrwydd tryloywder, tegwch, a chadw cofnodion effeithiol.
4.6
Cynigiodd y Cadeirydd hefyd weithio gyda'r Pennaeth
Adnoddau Dynol i ddatblygu'r egwyddorion recriwtio ac adolygu'r polisïau a'r
prosesau sylfaenol. Byddai'r templed
achos busnes recriwtio yn cael ei rannu gydag aelodau'r Pwyllgor.
4.7
Rhoddodd Gareth gyflwyniad am yr adroddiad ar y prosiect
Cyflogres/Adnoddau Dynol. Cynhaliwyd yr
adolygiad gan Gareth a Gwyn Thomas, arbenigwr annibynnol.
4.8
Roedd yr adolygiad hwn yn canolbwyntio ar lywodraethu'r prosiect,
yn hytrach na swyddogaeth graidd y system.
Daeth Gareth i'r casgliad bod y cwmpas yn uchelgeisiol, yr adnoddau'n
gyfyngedig, a'r amserlenni'n sefydlog.
Roedd y ffactorau hyn yn cyfrannu at oedi wrth gyflwyno cam 1 y prosiect
Cyflogres/ Adnoddau Dynol.
4.9
Nid oedd ei adroddiad yn tynnu sylw at unigolion, ond yn amlygu argymhellion
ynghylch cwestiynau a allai fod wedi cael eu codi gan y Bwrdd Buddsoddi a'r
Bwrdd Rheoli.
4.10
Roedd aelodau'r Pwyllgor yn synnu bod unigolion a oedd ag
ychydig neu ddim profiad o reoli prosiectau wedi'u haseinio i'r prosiect pwysig
a chymhleth hwn a bod atebion a oedd yn gwrth-ddweud ei gilydd gymaint yn cael
eu rhoi i rai o'r cwestiynau a ofynnwyd i'r tîm prosiect.
4.11
Roedd Claire yn siomedig ac yn rhwystredig nad oedd y prosiect
hwn yn cael ei gyflawni i safon arferol prosiectau cymhleth, proffil uchel
eraill o fewn y Comisiwn. Sicrhaodd y
Pwyllgor y byddai Uwch Swyddogion Cyfrifol a Rheolwyr Prosiectau'n cael eu
dethol yn y Bwrdd Buddsoddi ac Adnoddau ar gyfer prosiectau o'r maint hwn yn y
dyfodol. Cadarnhaodd Claire hefyd y
byddai'n ysgrifennu at yr holl Uwch Swyddogion Cyfrifol newydd, gan nodi ei
disgwyliadau ohonynt a byddai'n penodi mentoriaid lle byddai hynny'n briodol.
4.12
Diolchodd y Cadeirydd i Gareth am ei gyflwyniad a
phwysleisiodd wrth swyddogion na ddylai cam 2 fwrw ymlaen heb graffu'n llawn ar
y Ddogfen Cychwyn Prosiect (PID). Dylai
tîm y prosiect fanteisio ar waith craffu allanol er mwyn sicrhau llwyddiant yn
well.
4.13
Cytunwyd fod yn rhaid cwblhau pob argymhelliad archwilio
mewnol o flynyddoedd blaenorol erbyn cyfarfod mis Chwefror.
Camau gweithredu
-
Nicola Callow i roi'r wybodaeth ddiweddaraf am gofnodi
rhifau cyfresol ar yr holl asedau sefydlog yng nghyfarfod mis Chwefror.
-
Mike Snook i ddosbarthu'r templed achos busnes recriwtio
i aelodau'r Pwyllgor.
-
Mike Snook i ymgysylltu ag aelod o'r pwyllgor i ddarparu
gwaith craffu allanol ar gyfer cam 2 y prosiect Adnoddau Dynol / Cyflogres, gan
gynnwys adolygu'r Ddogfen Cychwyn Prosiect.
-
Mike Snook i adrodd yn ôl am y cynnydd o ran gweithredu'r
argymhellion ar gyfer cam 1 y prosiect Adnoddau Dynol / Cyflogres.
-
Gareth Watts i adrodd ar gymeradwyo'r holl argymhellion
archwilio mewnol o flynyddoedd blaenorol yng nghyfarfod mis Chwefror.