Agenda item
Y Cynllun Archwilio Mewnol
- Cyfarfod Pwyllgor Archwilio a Sicrwydd Risg Comisiwn y Senedd, Dydd Llun, 25 Mawrth 2019 10.30 (Item 4.)
- Gwybodaeth gefndir i eitem 4.
Cofnodion:
ACARAC (02-19) Papur 4 – Cynllun Archwilio Mewnol 2019-20
3.1 Cyflwynodd
Gareth Watts ei adroddiad yn rhoi braslun o’r gwaith roedd wedi’i gyflawni’r tu
hwnt i archwilio mewnol.
3.2 Oherwydd bod y cyfarfod hwn yn cael ei gynnal mor fuan ar ôl y cyfarfod
ym mis Chwefror, nid oedd dim adroddiadau archwilio mewnol i'w cyflwyno. Byddai unrhyw adroddiadau a gymeradwyir cyn y
cyfarfod ym mis Mehefin yn cael eu rhannu â'r Pwyllgor ymlaen llaw.
3.3 Cadarnhaodd Gareth ei fod yn gweithio dros dro fel Swyddog Diogelu Data
dynodedig y Comisiwn ac eglurodd y trefniant a roddwyd ar waith gyda swyddfa
Ombwdsmon Gwasanaethau Cyhoeddus Cymru iddo ymgymryd â’r swyddogaeth diogelu
data a GDPR yn ystod cyfnod o absenoldeb mamolaeth.
3.4 Roedd Gareth hefyd wedi bod yn rhan o drafodaethau gyda'r Comisiwn
Etholiadol ynghylch y newidiadau arfaethedig i’r trefniadau llywodraethu sydd
wedi’u cynnwys yn y Bil Senedd ac Etholiadau (Cymru). Cytunodd i baratoi nodyn
yn egluro’r goblygiadau posibl i Gomisiwn y Cynulliad pan fyddai rhagor o
wybodaeth ar gael.
3.5 Mewn perthynas â'r adolygiad o gaffael, trafododd
aelodau'r Pwyllgor sut y gallai'r Comisiwn ymgysylltu'n well â chyflenwyr bach
o Gymru. Dywedodd un aelod o'r Pwyllgor ei fod yn bresennol mewn cyfarfod o
Siambr Fasnach leol pan drafodwyd y mater hwn. Cytunodd Dave Tosh i gwrdd ag
Ann Beynon a Jan Koziel (Pennaeth Caffael) i drafod sut y gellid ymgysylltu â’r
sefydliadau perthnasol wrth ddatblygu strategaeth gaffael y Comisiwn er mwyn
cael darlun cliriach o’r hyn sy’n rhwystro’r gadwyn gyflenwi rhag ymgysylltu
â'r sector cyhoeddus.
3.6 Roedd y Pwyllgor yn amau a ddylai’r gwaith archwilio ganolbwyntio ar y
Gyfarwyddiaeth Fusnes. Roedd Gareth a Siwan Davies wedi trafod amseriad
archwiliadau yn y dyfodol a chwmpas y gwaith hwnnw, ond roedd Siwan yn y broses
o benodi Pennaeth Gwasanaeth Pwyllgorau a fyddai'n gyfrifol am arwain y gwaith
hwn.
3.7 Roedd y Cadeirydd yn falch o’r cyfle i fod yn rhan o’r trafodaethau gyda
Gareth a Siwan ynghylch cylch gorchwyl adolygiad cynhwysfawr y Pwyllgor.
3.8 Diolchodd Gareth i aelodau'r Pwyllgor am eu sylwadau a
dywedodd y byddai’n falch o gael
awgrymiadau ychwanegol drwy’r e-bost am ei gynllun archwilio. Cytunodd i anfon yr
adolygiad o'r Tîm Arweinyddiaeth a'r Bwrdd Gweithredol at y Cadeirydd ac roedd
yn hapus i aildrefnu'r adolygiad o absenoldeb salwch i sicrhau bod adroddiad yn
cael ei gymeradwyo erbyn sesiwn graffu'r Pwyllgor Cyfrifon Cyhoeddus (PAC).
3.9 Cadarnhaodd Gareth y byddai ei adroddiad blynyddol, i'w gyflwyno ym mis
Mehefin, yn cofnodi unrhyw argymhellion na chawasant eu rhoi ar waith.
3.10 Dywedodd Gareth nad oedd y Siarter Archwilio Mewnol na Safonau Archwilio
Mewnol y Sector Cyhoeddus (PSIAS) wedi’u diweddaru. Cadarnhaodd hefyd fod
Archwilio Mewnol yn parhau i gydymffurfio â PSIAS a bod yr Asesiad Ansawdd
Allanol nesaf i'w gynnal erbyn Ebrill 2022.
Camau i'w
cymryd
– (3.4)
Gareth i baratoi nodyn am y goblygiadau posibl ar gyfer trefniadau llywodraethu
Comisiwn y Cynulliad sy'n deillio o gynigion yn y Bil Senedd ac Etholiadau
(Cymru) sy’n ymwneud â'r Comisiwn Etholiadol.
– (3.5) Dave i gwrdd ag Ann Beynon a Jan Koziel i drafod
sut y gellid ymgysylltu â’r sefydliadau perthnasol wrth ddatblygu strategaeth
gaffael y Comisiwn er mwyn cael darlun cliriach o’r hyn sy’n rhwystro’r gadwyn
gyflenwi rhag ymgysylltu â'r sector cyhoeddus.
– (3.6) Gareth a Siwan i gynnal trafodaethau â Bob ynghylch cynlluniau ar
gyfer adolygiadau sicrwydd yng Nghyfarwyddiaeth Busnes y Cynulliad.
– (3.8) Aelodau'r Pwyllgor i anfon sylwadau at Gareth ar Gynllun Archwilio
Mewnol 2019-20.
– (3.8) Gareth i anfon ei adroddiad ar yr adolygiad o'r Tîm Arweinyddiaeth
a'r Bwrdd Gweithredol at y Cadeirydd pan fydd ar gael.
-
(3.8) Gareth i
gynnal yr adolygiad o absenoldeb salwch yn gynt i sicrhau bod adroddiad yn cael
ei gymeradwyo erbyn sesiwn graffu PAC yn yr hydref.